Slik fikk sparebanken kontroll på AML-arbeidet
Illustrativt eksempel: Dette caset viser strukturen for kundehistoriene våre - utfordring, løsning og resultat. Tall, sitater og banknavn erstattes med et godkjent, ekte case fra Compliance Support.
Utfordringen: internkontroll i regneark og e-post
Bankens hvitvaskingsansvarlige holdt oversikten i regneark, og dokumentasjonen lå spredt i e-poster og delte mapper. Ingen samlet status over hvilke kontrollaktiviteter som var gjennomført, og opplæringen av ansatte var vanskelig å dokumentere per person. Hver tilsynsforberedelse ble et skippertak.
Løsningen: aktiviteter med ansvarlige og frister
Banken tok i bruk Compliance Dashbordet med sjekklister tilpasset egen risikovurdering. Hver aktivitet fikk en ansvarlig og en frist, og påminnelser erstattet manuell oppfølging. Alle ansatte gjennomførte opplæring i AML-appen - med dokumentasjon per medarbeider.
Resultatet: dokumentert etterlevelse, mindre administrasjon
Merkbart mindre tid på administrasjon og rapportsammenstilling, full historikk klar til tilsyn, og en opplæring folk faktisk fullfører. Ledelsen og styret får status uten at noen må bygge rapporter manuelt.
Vil dere oppnå det samme?
Book en uforpliktende demo, så viser vi hvordan dette ser ut med deres aktiviteter og deres tall - uten prosjekt og uten installasjon.
Book en demo