Dokumentert kontroll for banker og finansforetak
Banker møter strenge krav i hvitvaskingsregelverket - og de hyppigste tilsynene. Compliance Dashbordet gir dere dokumentert internkontroll som bygges og utvikles i det daglige arbeidet - med beskrivelse av aktiviteter, ansvarlige og tidsfrister. Her oppnår du trygghet til å gjennomføre de riktige oppgavene for å sikre at kravene er oppfylt.
Hva krever hvitvaskingsloven?
Banker og andre forpliktede enheter må blant annet ha oppdatert virksomhetsinnrettet risikovurdering, dokumenterte rutiner, løpende internkontroll og opplæring av alle ansatte. Compliance Dashbordet strukturerer alt dette som konkrete aktiviteter med ansvarlige og frister - bygget på sjekklister utviklet av jurister og eksperter med over 30 års erfaring fra området.
Hvordan dokumenterer dere internkontrollen?
Hver aktivitet har en ansvarlig, en frist og en status - med full historikk. Når noen spør hvordan internkontrollen gjennomføres, er svaret allerede dokumentert: hvem gjorde hva, når, og med hvilket resultat. Styre- og ledelsesrapportering genereres fra aktivitetene dere allerede gjør.
Hvordan oppnå at alle ansatte gjennomfører pålagt opplæring?
AML-appen gir spillbasert opplæring i hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner - korte moduler med øvelser som de ansatte faktisk fullfører, med dokumentasjon av beståtte krav per ansatt. Leaderboards og battle mode gjør pliktløpet til noe ansatte konkurrerer om å fullføre.
Hva skjer når Finanstilsynet kommer?
Da er dokumentasjonen allerede klar gjennom Compliance Dashbordet. Tilsynsrapportene på hvitvaskingsområdet peker gang på gang på manglende dokumentasjon av gjennomført internkontroll - ikke manglende vilje. Med dashbordet henter dere frem historikken i stedet for å rekonstruere den.
Se løsningen i praksis
Book en uforpliktende demo, så viser vi hvordan banker bruker Compliance Dashbordet og AML-appen i det daglige.
Book en demo