Compliance-verktøy bygget for bank
Skal banken bytte ut regneark og delte mapper med et compliance-verktøy, er det noen få egenskaper som avgjør om verktøyet holder i tilsyn – og mange som bare ser bra ut i demoen. Her er sjekklisten vi mener enhver bank bør vurdere leverandører mot.
Hva bør banken se etter i et compliance-verktøy?
Fem ting: sporbar historikk (hvem gjorde hva, når, med hvilket resultat), aktiviteter med ansvarlig og frist, rapportering som genereres fra arbeidet i stedet for å skrives i etterkant, dokumentert opplæring av alle ansatte – og en oppstart som ikke krever eget IT-prosjekt.
Hvorfor faller regneark og delte mapper igjennom?
Fordi de viser siste versjon – ikke historikken. Tilsynsrapportene på hvitvaskingsområdet peker gang på gang på at gjennomført internkontroll ikke kan dokumenteres: arbeidet er gjort, men ingen kan bevise når og av hvem. Et regneark har verken ansvarlige, frister eller revisjonsspor, og eierskapet forsvinner med den som laget det.
Hvordan dekker Compliance Dashbordet sjekklisten?
Dashbordet er bygget rundt akkurat disse fem punktene: internkontrollen ligger som aktiviteter med ansvarlig, frist og full historikk, og styre- og ledelsesrapporten er et uttrekk av det som allerede er gjort. Opplæringskravet dekkes av AML-appen – spillbasert opplæring i hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner, med fullføringsdokumentasjon per ansatt.
Hvordan kommer banken i gang?
Uten IT-prosjekt: løsningen er skybasert, kontrollpunktene ligger klare, og strukturen tilpasses bankens egen risikovurdering. De fleste er i gang i løpet av dager – ikke måneder. Løsningen er helt uavhengig av hvilke støttesystem dere benytter i dag eller hvilke dere kommer til å benytte i fremtiden.
Se verktøyet mot sjekklisten
Book en uforpliktende demo, så går vi gjennom punktene over og viser hvordan banker bruker Compliance Dashbordet og AML-appen i det daglige.
Book en demo